反洗钱

洗钱是从非法活动中(恐怖活动、毒品交易、非法武器交易、贪污、贩卖人口等)获取金钱或其它有价值的物资转换为看似正当的金钱或者似乎合法的投资行为。透过这些洗钱方式,金钱及具有价值的物质来源变得无法被追踪。

政策声明和原则

We One Markets 采用了遵从反洗钱/反恐怖融资法案规定的项目。作为该过程的一员,您需要提供身份证明,以便符合上述要求。

政策范围

  • 该政策适用于所有We One Markets 管理职员、员工、指定生产商以及We One Markets提供的产品和服务。
  • We One Markets 所有的业务单位和场所都会紧密合作,共同打击反洗钱活动。基于国际反洗钱法,每个业务单位和地点已贯彻实施合理的风险基础程序,希望可以预防、检测及上报洗钱交易。
  • 根据反洗钱法,所有的结果都将被记录以及备案并保留。AML反洗钱委员会将会对可疑活动的发起(SARs),或者其他需要向相关执法或监管机构报告的行为负责。任何与执法部门或监管机构的相关政策和接触都需要由AML反洗钱委员会操控。

政策

We One Markets的政策措施在于禁止并预防洗钱,及防止所有任何有助于洗钱且资助恐怖分子或犯罪的活动事项。

We One Markets 在 AML 适用的法规中,致力于要求其管理职员、员工和指定生产商坚决遵守这些标准,以防止产品和服务被用于洗钱。

客户认证项目

基于相关法律,We One Markets 将为客户端提供通知,并要求他们提供信息以验证身份和核查鉴定,并全面性并且坦诚披露的高度配合本公司执行进一步的调查。

确认信息

在核实客户信息时,指定生产商应该审查带有照片的身份证明。We One Markets不会试图核实客户提供的认证文件是否有效。

出于认证目的,We One Markets 会根据政府发行的身份证明来创建客户的身份。然而We One Markets 将会分析提供的所有信息,以确定获取的信息中是否存在不合逻辑的地方。

We One Markets 将会记录认证文件, 其中包括客户提供的所有身份识别信息、使用的认证方法和认证结果、包括但不仅限于与照片相匹配的指定生产商所签署的身份证明。

We One Markets 有保留权向客户索取进一步特别是从客户后续的请求,为进一步该查或验证政府发行的身份证件详情。

假如后来发现,特别是误导和欺诈,We One Markets 将保留悬疑或作废已被批准的帐户权利。

拒绝提供信息的客户

当要求提供上述信息时,如果客户拒绝提供或者故意提供误导性的信息,指定的代理商应当通知他们新的商务团队。We One Markets 将会拒绝该申请并通知反洗钱合规委员会。

监督和报告可疑活动

We One Markets 搜集并核实客户的身份证明数据,并且记录和追踪客户进行的所有交易的分项明细报表。

如果We One Markets 追踪到客户有在不规范条件下执行可疑交易,本公司将根据反洗钱金融行动特别小组(AML FATF)的建议采取相关行动。

在任何情形下,We One Markets 都不接受现金存款和现金支付。

当本公司认为所执行的交易是以任何一种洗钱方式或与犯罪活动有着相关联的时候,We One Markets将有权在任何一个阶段拒绝处理此交易。根据国际法,由于客户的可疑活动,We One Markets没有义务告知其行为已被上报于相应的领导机构。

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